Decizie nr. 276 din
16/06/2005 privind forma și conținutul
Raportului de tranzacții suspecte, Raportului privind
operațiunile cu sume în numerar, în lei sau în valută, a căror
limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro,
indiferent dacă tranzacția se realizează prin una sau mai multe
operațiuni legate între ele, și ale Raportului pentru
transferurile externe în și din conturi, pentru sume a căror
limită minimă este echivalentul în lei a 10.000 euro, va fi
abrogata de
Decizie nr. 674 din 29/05/2008
la 16/08/2008, Publicat in Monitorul Oficial, Partea I
nr. 558 din 29/06/2005, Intrare in vigoare: 29.06.2005
Având
în vedere prevederile art. 3 alin. (9) din
Legea nr.
656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor,
cu modificările ulterioare,
în baza
art. 8 alin. (1) din Regulamentul de organizare și funcționare a
Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor,
aprobat prin Hotărârea Guvernului nr. 479/2002, cu modificările
ulterioare, precum și a dispozițiilor prevăzute în Decizia
primului-ministru nr. 151/2004,
în
conformitate cu prevederile Legii nr. 348/2004 privind
denominarea monedei naționale, cu modificările ulterioare,
în
temeiul Metodologiei de examinare a informațiilor referitoare la
tranzacțiile suspecte nr. S/11.373 din 6 august 2004, aprobată
prin Decizia Plenului Oficiului Național de Prevenire și
Combatere a Spălării Banilor nr. 1 din 6 august 2004,
Plenul
Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor
decide:
Art. 1.
- Se aprobă Raportul de tranzacții suspecte, Raportul privind
operațiunile cu sume în numerar, în lei sau în valută, a căror
limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro,
indiferent dacă tranzacția se realizează prin una sau mai multe
operațiuni legate între ele, și Raportul pentru transferurile
externe în și din conturi, pentru sume a căror limită minimă
este echivalentul în lei a 10.000 euro, în forma și conținutul
prevăzute în anexele nr. 1, 2 și 3 care fac parte integrantă din
prezenta decizie.
Art. 2.
- Începând cu data publicării în Monitorul Oficial al României,
Partea I, a prezentei decizii, raportarea operațiunilor ce
urmează a fi efectuate, care prezintă suspiciuni că au ca scop
spălarea banilor, a operațiunilor cu sume în numerar, în lei sau
în valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei
a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacția se realizează prin una
sau mai multe operațiuni legate între ele, și a operațiunilor
privind transferurile externe în și din conturi, pentru sume a
căror limită minimă este echivalentul în lei a 10.000 euro, în
conformitate cu prevederile
Legii nr.
656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor,
cu modificările ulterioare, se va efectua în forma prevăzută în
anexele nr. 1-3, de către persoanele fizice și juridice care
intră sub incidența legii, pe suport de hârtie sau în formă
electronică, caz în care se respectă regimul juridic al
semnăturii electronice și al înscrisurilor în formă electronică.
Art. 3.
- Începând cu data de 1 iulie 2005, raportarea operațiunilor
efectuate în monedă națională, prevăzute de
Legea nr.
656/2002, cu modificările ulterioare, se va face de către
Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor,
la nivel de leu nou, fără subdiviziunile leului, prin rotunjire.
Rectificat de Rectificare din 04/07/2005 la
15/07/2004
Art. 4.
- Prezenta decizie, împreună cu anexele nr. 1-3 și
anexa A, se va publica în Monitorul
Oficial al României, Partea I.
Art. 5.
- Decizia Plenului Oficiului Național de Prevenire și Combatere
a Spălării Banilor nr. 657/2002 privind forma și conținutul
următoarelor rapoarte: Raportul de tranzacții suspecte; Raportul
privind operațiunile cu sume în numerar care depășesc
echivalentul a 10.000 euro; Raportul pentru transferurile
externe în și din conturi, pentru sume a căror limită minimă
este echivalentul în lei a 10.000 euro, publicată în Monitorul
Oficial al României, Partea I, nr. 2 din 7 ianuarie 2003, se
abrogă.
CAPITOLUL I - Informații generale despre raport și identificarea entității
raportoare
I.0. Informații generale:
┌────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐
│Data întocmirii ............│Numărul de înregistrare la emitent
..............│
├────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────┤
│Tipul entității raportoare
...................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
I.A. Persoana juridică sau persoana fizică autorizată.
Date de identificare:
┌────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────┐
│Denumirea ..............................................│Codul unic
..........│
├────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────┤
│Forma juridică de organizare
.................................................│
├────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────┤
│Numărul de înregistrare la Registrul Comerțului ........│Codul fiscal
........│
└────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────┘
Sediul social:
┌──────────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────┐
│Județul ..................................│Localitatea
.......................│
├─────────────────────────────────────────┬┴──────────────┬────────────────────┤
│Strada ..................................│Nr. ...........│Sector
.............│
└─────────────────────────────────────────┴───────────────┴────────────────────┘
Subunitatea unde a avut loc activitatea raportată:
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Sucursala
....................................................................│
├───────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┤
│Județul ...........................│Localitatea
..............................│
└───────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────┘
I.B. Persoana fizică.
Date de identificare:
┌─────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┐
│Numele ..............................│Prenumele
..............................│
├─────────────────────────────────────┼────────────────┬───────────────────────┤
│Tipul documentului de identitate ....│Seria ..........│Nr. doc
...............│
├─────────────────────────────────────┼────────────────┴───────────────────────┤
│Emis la data de .....................│De
.....................................│
├─────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal
.........................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Domiciliul:
┌────────────────────┬────────────────────────┬────────────────────────────────┐
│Țara ...............│Județul ................│Localitatea
....................│
├────────────────────┴───────────────────┬────┴─────────┬──────────────────────┤
│Strada .................................│Nr. ..........│Sector
...............│
└────────────────────────────────────────┴──────────────┴──────────────────────┘
CAPITOLUL II - Date de identificare ale clientului
II.A. Persoana juridică română sau străină
Date de identificare:
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea
....................................................................│
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Forma juridică de organizare
.................................................│
├───────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────┤
│Numărul de înregistrare la Registrul Comerțului .......│Codul fiscal
.........│
└───────────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────┘
Locul înregistrării (pentru persoane juridice străine):
┌─────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────────┐
│Țara ............................│Localitatea
................................│
└─────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────────┘
Sediul social:
┌──────────────────────┬────────────────────────┬──────────────────────────────┐
│Țara .................│Județul ................│Localitatea
..................│
├──────────────────────┴──────────────────┬─────┴──────┬───────────────────────┤
│Strada ..................................│Nr. ........│Sector
................│
└─────────────────────────────────────────┴────────────┴───────────────────────┘
Date de identificare ale reprezentantului legal:
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Numele ............................ Prenumele
................................│
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal
.........................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
II.B. Persoana fizică română sau străină
Date de identificare:
┌────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────┐
│Numele .............................│Prenumele
...............................│
├────────────────────────────────┬───┴─────────────────────────────────────────┤
│Data nașterii ..................│Locul nașterii
..............................│
├────────────────────────────────┴────┬────────────────────────────────────────┤
│Cetățenia ...........................│Rezident/Nerezident
....................│
├─────────────────────────────────────┴┬──────────────┬────────────────────────┤
│Tipul documentului de identitate .....│Seria ........│Nr. doc.
...............│
├──────────────────────────────────────┴─┬────────────┴────────────────────────┤
│Emis la data de ........................│De
..................................│
├────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal
.........................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Domiciliul sau reședință:
┌────────────────────────┬────────────────────────┬────────────────────────────┐
│Țara ...................│Județul ................│Localitatea
................│
├────────────────────────┴──────────────┬─────────┴────┬───────────────────────┤
│Strada ................................│Nr. ..........│Sector
................│
└───────────────────────────────────────┴──────────────┴───────────────────────┘
Telefon/fax:
┌───────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────┐
│Nr. telefon ...........................│Fax
..................................│
└───────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────┘
II.C. Informații despre conturile și subconturile clientului - persoană
juridică sau fizică
┌────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┐
│Tipul contului .........................│Nr. total conturi
...................│
└────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────┘
II.C.1. Detalii despre conturi și subconturi:
┌──────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┐
│Conturi ..............................│Subconturi
............................│
└──────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┘
II.D. Informații despre legăturile clientului cu alte persoane fizice
sau
juridice
┌─────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┐
│Tipul legăturii (în ce constă) ..........│Nr. total legături
.................│
└─────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┘
II.D.1. Detalii despre persoanele juridice aflate în legătură cu
clientul:
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea
....................................................................│
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Forma juridică de organizare
.................................................│
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Codul fiscal
.................................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
II.D.2. Detalii despre persoanele fizice aflate în legătură cu
clientul:
┌──────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────┐
│Numele ...........................│Prenumele
.................................│
├──────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal
.........................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
II.E. Operațiuni semnificative efectuate în ultimele 12 luni
┌────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────┐
│Tipul operațiunii ..........................│Nr. operațiuni
..................│
├────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────┤
│Suma totală (moneda)
.........................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
II.F. Persoana care conduce tranzacția
Date de identificare:
┌───────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┐
│Numele ............................│Prenumele
................................│
├───────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────┤
│Nr. actului de împuternicire
.................................................│
├───────────────────────────────────────┬─────────────┬────────────────────────┤
│Tipul documentului de identitate ......│Seria .......│Nr. doc
................│
├───────────────────────────────────────┴─┬───────────┴────────────────────────┤
│Emis la data de .........................│De
.................................│
├─────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal
.........................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Domiciliul/Reședința:
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Țara .............. Județul .................. Localitatea
...................│
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Strada .............................. Nr. ........... Sector
.................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
CAPITOLUL III - Data despre tranzacție și conturile implicate
III.A. Descrierea tranzacției:
┌─────────────────────────┬─────────────────────────────────────┬──────────────┐
│Data tranzacției ........│Suma tranzacționată .................│Valuta
.......│
├─────────────────────────┼───────────────────────────┬─────────┴──────────────┤
│Felul tranzacției .......│Stadiul tranzacției .......│Modalitatea de
plată ...│
├─────────────────────────┴───────────────┬───────────┴────────────────────────┤
│Natura tranzacției ......................│Obiectul tranzacției
...............│
├───────────────────────┬─────────────────┴──────────┬─────────────────────────┤
│Tipul contului ........│Conturi utilizate ..........│Subconturi
..............│
└───────────────────────┴────────────────────────────┴─────────────────────────┘
III.B. Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul
tranzacției
realizate cu persoana indicată la capitolul II (Persoană juridică)
Date de identificare:
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea
....................................................................│
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Forma juridică de organizare
.................................................│
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Numărul de înregistrare la Registrul Comerțului ........ Codul fiscal
........│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Sediul:
┌───────────────────┬────────────────────────┬─────────────────────────────────┐
│Țara ..............│Județul ................│Localitatea.
....................│
├───────────────────┴────────────────────┬───┴────────────┬────────────────────┤
│Strada .................................│Nr. ............│Sector
.............│
└────────────────────────────────────────┴────────────────┴────────────────────┘
III.C. Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul
tranzacției
realizate cu persoana indicată la capitolul II (Persoană fizică)
Date de identificare:
┌───────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┐
│Numele ............................│Prenumele
................................│
├───────────────────────────────────┴─────┬───────────────┬────────────────────┤
│Tipul documentului de identitate ........│Seria .........│Nr. doc.
...........│
├─────────────────────────────────────────┼───────────────┴────────────────────┤
│Emis la data de .........................│De
.................................│
├─────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal
.........................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Domiciliul:
┌─────────────────────┬──────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│Țara ................│Județul ..................│Localitatea
.................│
├─────────────────────┴──────────────────┬───────┴──────┬──────────────────────┤
│Strada .................................│Nr. ..........│Sector
...............│
└────────────────────────────────────────┴──────────────┴──────────────────────┘
III.D. Descrierea elementelor neobișnuite/suspecte
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Descrierea operațiunii
.......................................................│
│..............................................................................│
│..............................................................................│
│..............................................................................│
│..............................................................................│
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Descrierea elementelor considerate suspecte
..................................│
│..............................................................................│
│..............................................................................│
│..............................................................................│
│..............................................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Notă:
Capitolul I
▪ Se completează numai
unul din subcapitolele LA și I.B în funcție de statutul juridic al persoanei
raportoare.
▪ Numărul de
înregistrare la emitent, în cazul unui raport de tranzacții suspecte pe suport
hârtie va fi numărul de înregistrare propriu-zis al raportului. Pentru
rapoartele în format electronic, numărul de înregistrare la emitent este un
număr secvențial (începând de la 01), care identifică în mod unic raportul
pentru o versiune a aplicației și o anumită entitate raportoare.
▪ Valorile admisibile
pentru rubricile:
- Tipul entității
raportoare;
- Forma juridică de
organizare;
- Tipul documentului de
identitate
sunt listate în
tabelele respective din Anexa A.
Capitolul II
▪ Completarea tuturor
rubricilor din Capitolul II este obligatorie. Subcapitolele se vor completa
distinct pentru fiecare persoană/cont/operațiune implicată în tranzacția
suspectă.
▪ În rubrica
Rezident/Nerezident se pot completa numai 2 valori: "R" - pentru rezident sau
"N" pentru nerezident.
▪ Valorile admisibile
pentru rubricile:
- Forma juridică de
organizare;
- Tipul documentului de
identitate;
- Tipul contului;
- Tipul legăturii;
- Tipul operațiunii
sunt listate în
tabelele respective din Anexa A.
Capitolul III
▪ Toate rubricile din
capitolul III sunt obligatorii și vor fi completate de mai multe ori, dacă
operațiunea suspectă este formată din mai multe tranzacții.
▪ La rubrica de la
capitolul III.B. se va specifica obligatoriu calitatea persoanei fizice sau
juridice (ordonator, intermediar sau beneficiar al tranzacției).
▪ La rubrica Felul
tranzacției se pot completa numai două valori: "D" - debit sau "C" - credit.
▪ La rubrica Stadiul
tranzacției se pot completa numai două valori: "E" - executată sau "N"
neexecutată.
▪ Valorile admisibile
pentru rubricile:
- Valuta;
- Modalitatea de plată;
- Natura tranzacției;
- Obiectul tranzacției;
- Tipul contului;
- Forma juridică de
organizare;
- Tipul documentului de
identitate
sunt listate în
tabelele respective din Anexa A.
Mențiune:
Pentru transmiterea raportului în format electronic, ONPCSB va pune la
dispoziția entităților raportoare aplicația Data Entry și manualul de utilizare.
*) Pentru persoanele
juridice, în coloana 3 se va completa denumirea și nu se va completa coloana 4.
Notă:
Valorile admisibile pentru coloana Tip Client sunt "F" - pentru persoane fizice
sau "J" - pentru persoane juridice.
În coloana Act identitate se va completa seria și numărul actului de identitate
pentru persoane fizice, respectiv numărul de înmatriculare de la Registrul
comerțului - pentru persoane juridice.
În coloana Cod client se va completa codul numeric personal pentru persoane
fizice, respectiv codul fiscal/cod unic pentru persoane juridice.
În coloanele Data nașterii și Data operațiunii se vor completa datele
calendaristice respective, în forma zi/lună/an.
În cazul în care clientul este o persoană juridică, este obligatorie completarea
tuturor Informațiilor despre persoana împuternicită (coloanele 16-25).
În coloana Fel operațiune pot fi completate numai 2 valori: "D" - pentru
depunere și "R" pentru retragere.
Operațiunile de schimb valutar vor fi incluse în tabel o singură dată, și anume:
în coloana Suma operațiunii se va trece suma de bani schimbată, exprimată în
moneda străină respectivă (corespunzătoare coloanei Cod valută). În coloana Euro
va fi completat echivalentul în euro al sumei de bani schimbate - exprimată în
monedă străină. În coloana Fel operațiune se va completa D în cazul schimbului
din monedă străină în lei, respectiv R, în cazul schimbului din lei în monedă
străină. În coloana Observații va fi completată suma tranzacționată, exprimată
în lei.
CAPITOLUL I - Informații generale despre raport, entitatea raportoare și
entitatea externă
I.A. Informații generale despre raport:
┌───────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│Data întocmirii ...............│Numărul de înregistrare la emitent
...........│
└───────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────────┘
I.B. Entitatea raportoare:
Date de identificare:
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea
....................................................................│
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Codul de identificare (codul fiscal sau cel din codificarea BNR)
.............│
├──────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┤
│Subunitatea ..........................│Codul subunității
.....................│
└──────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┘
I.C. Entitatea externă:
Date de identificare:
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea
....................................................................│
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Țara
.........................................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
CAPITOLUL II - Informații despre clientul entității raportoare
(titularul
contului)
II.A. Persoana juridică română sau străină.
Date de identificare:
┌─────────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────┐
│Denumirea ...............................................│Codul unic
.........│
├─────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤
│Numărul de înregistrare la Registrul Comerțului .........│Codul fiscal
.......│
└─────────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────┘
Locul înregistrării (pentru persoane juridice străine):
┌────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────┐
│Țara ...........................│Localitatea
.................................│
└────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────┘
Sediul social:
┌─────────────────────────┬──────────────────────┬─────────────────────────────┐
│Țara ....................│Județul ..............│Localitatea
.................│
├─────────────────────────┴───────────┬──────────┴────┬────────────────────────┤
│Strada ..............................│Nr. ...........│Sector
.................│
├─────────────────────────────────────┴───────────────┴────────────────────────┤
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Date de identificare ale reprezentantului legal:
┌───────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┐
│Numele ............................│Prenumele
................................│
├───────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal
.........................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
II.B. Persoana fizică română sau străină
Date de identificare:
┌─────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────┐
│Numele ..............................│Prenumele
..............................│
├─────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal
.........................................................│
├──────────────────────────────────────────┬─────────────┬─────────────────────┤
│Tipul documentului de identitate .........│Seria .......│Nr. doc.
............│
├───────────────────────────────────────┬──┴─────────────┴─────────────────────┤
│Emis la data de .......................│De
...................................│
├───────────────────────────────────────┴─────┬────────────────────────────────┤
│Cetățenia ...................................│Rezident/Nerezident
............│
└─────────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┘
Domiciliul sau reședința:
┌────────────────────┬────────────────────────┬────────────────────────────────┐
│Țara ...............│Județul ................│Localitatea
....................│
├────────────────────┴────────────────┬───────┴─────────┬──────────────────────┤
│Strada ..............................│Nr. .............│Sector
...............│
└─────────────────────────────────────┴─────────────────┴──────────────────────┘
II.C. Informații despre cont:
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Felul contului (0=Individual; 1=Deținut în comun; 2=Persoană juridică)
.......│
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Contul
.......................................................................│
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Tipul contului
...............................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
CAPITOLUL III - Informații despre clientul entității externe
III.A. Persoana juridică
Date de identificare:
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Denumirea
....................................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
III.B. Persoana fizică
Date de identificare:
┌──────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────┐
│Numele ...........................│Prenumele
.................................│
└──────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────┘
III.C. Informații despre cont
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Contul
.......................................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
CAPITOLUL IV - Persoana care conduce tranzacția (împuternicit)
Date de identificare:
┌───────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┐
│Numele ............................│Prenumele
................................│
├───────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────┤
│Cod numeric personal
.........................................................│
├──────────────────────────────────────────────────────┬───────────────────────┤
│Tipul actului de împuternicire .......................│Nr./Data
..............│
├─────────────────────────────────────────┬────────────┴──┬────────────────────┤
│Tipul documentului de identitate ........│Seria .........│Nr. doc.
...........│
├─────────────────────────────────────────┼───────────────┴────────────────────┤
│Emis la data de .........................│De
.................................│
└─────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┘
Domiciliul:
┌──────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│Țara .................│Județul .................│Localitatea
.................│
├──────────────────────┴────────────────┬────────┴─────┬───────────────────────┤
│Strada ................................│Nr. ..........│Sector
................│
└───────────────────────────────────────┴──────────────┴───────────────────────┘
CAPITOLUL V - Date despre tranzacție
V.A. Descrierea tranzacției:
┌───────────────────────────┬────────────────────────────────┬─────────────────┐
│Data tranzacției ..........│Suma tranzacționată ............│Valuta
..........│
├───────────────────────────┴────────┬───────────────────────┴─────────────────┤
│Felul tranzacției (D/C) ............│Echivalent euro
.........................│
├────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────┤
│Detaliile operațiunii
........................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
V.B. Observații:
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│..............................................................................│
│..............................................................................│
│..............................................................................│
│..............................................................................│
│..............................................................................│
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Notă:
▪ Capitolul I:
Completarea tuturor
rubricilor din acest capitol este obligatorie, cu excepția informațiilor despre
sucursală, în cazul în care entitatea raportoare nu are subunități.
La subcapitolul I.C. se
vor completa informațiile despre entitatea străină de la care sau către care se
face transferul. Rubrica "Țara" se referă la țara de proveniență sau de
destinație a banilor care fac obiectul transferului, și nu la țara unde este
situat sediul social central al entității străine.
▪ Capitolul II:
Se completează numai
unul dintre subcapitolele II.A și II.B, în funcție de statutul juridic al
clientului (persoană fizică/persoană juridică).
În cazul subcapitolului
II.A este obligatorie completarea tuturor rubricilor, cu excepția Județului și
Sectorului, care vor fi completate în funcție de context (județul va fi
completat numai pentru România, mai puțin București, iar sectorul va fi
completat numai pentru București).
În cazul subcapitolului
II.B este obligatorie completarea tuturor rubricilor, cu excepția Județului,
Sectorului, care vor fi completate în funcție de context (județul va fi
completat numai pentru România, mai puțin București iar sectorul va fi completat
numai pentru București).
Pentru subcapitolul
II.C, valorile admisibile pentru rubrica "Tipul contului" sunt listate în
tabelul respectiv din Anexa A.
▪ Capitolul III:
Se completează numai
unul dintre subcapitolele III.A și III.B în funcție de statutul juridic al
clientului (persoană fizică/persoană juridică), fiind obligatorie completarea
tuturor rubricilor.
Subcapitolul III.C este
obligatoriu de completat.
▪ Capitolul IV:
Informațiile din
capitolul IV se vor completa numai pentru plățile externe (operațiunile în care
clientul băncii este ordonator).
Atunci când titularul
de cont este persoana care conduce tranzacția, capitolul IV nu se va completa.
▪ Capitolul V:
Completarea rubricilor
din Capitolul V este obligatorie.
Felul tranzacției (D/C)
va fi definit în raport cu operația efectuată pentru clientul entității
raportoare.
Valorile admisibile
pentru rubrica "Detaliile operațiunii" sunt listate în tabelul respectiv (Tip
operațiune) din Anexa A.
alte
referinte legale
